Thành lập Văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài

Thành lập Văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài

(Luật Tiền Phong) – Tổ chức tín dụng nước ngoài là tổ chức tín dụng được thành lập ở nước ngoài theo quy định của pháp luật nước ngoài. Để được hoạt động ở Việt Nam, tổ chức tín dụng nước ngoài phải được cấp Giấy phép thành lập văn phòng đại diện. Vậy thủ tục thành lập văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài như thế nào?

Thành lập Văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài
Thành lập Văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài

1.Căn cứ pháp lý

  • Nghị định 26/2014/NĐ-CP ngày 07/04/2014 về tổ chức và hoạt động của thanh tra, giám sát ngân hàng;
  • Nghị định số 43/2019/NĐ-CP ngày 17-05-2019 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 26/2014/NĐ-CP ngày 07 tháng 4 năm 2014 của Chính phủ về tổ chức và hoạt động của Thanh tra, giám sát ngành Ngân hàng;
  • Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15-12-2011 của ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
  • Thông tư số 150/2016/TT-BTC ngày 14-10-2016 của Bộ Tài chính;
  • Thông tư 17/2017/TT-NHNN ngày 20-11-2017 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
  • Thông tư 17/2018/TT-NHNN ngày 14-08-2018 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
  • Thông tư 28/2018/TT-NHNN ngày 30-11-2018 của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

2. Điều kiện để được thành lập văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài

  • Tổ chức tín dụng nước ngoài là pháp nhân được phép hoạt động ngân hàng ở nước ngoài;
  • Quy định của pháp luật của nước nơi tổ chức tín dụng nước ngoài đặt trụ sở chính cho phép tổ chức tín dụng nước ngoài được phép thành lập văn phòng đại diện tại Việt Nam.

3. Hồ sơ cấp giấy phép văn phòng đại diện

Điều 18 Thông tư 40/2011/TT-NHNN ngày 15-12-2011 quy định về hồ sơ thành lập văn phòng đại diện như sau:

  • Đơn đề nghị cấp Giấy phép thành lập văn phòng đại diện do người đại diện theo pháp luật của tổ chức tín dụng nước ngoài ký theo Mẫu;
  • Bản sao Giấy phép hoạt động hoặc văn bản tương đương do cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ cấp cho tổ chức tín dụng nước ngoài;
  • Văn bản của cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ cung cấp thông tin về tình hình tuân thủ pháp luật của tổ chức tín dụng nước ngoài;
  • Văn bản của cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ cho phép tổ chức tín dụng nước ngoài thành lập Văn phòng đại diện tại Việt Nam; trường hợp quy định của nước nguyên xứ không yêu cầu phải có văn bản cho phép thì phải có bằng chứng chứng minh việc này;
  • Báo cáo quá trình thành lập, hoạt động của tổ chức tín dụng cho đến thời điểm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép và định hướng phát triển của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam;
  • Báo cáo tài chính năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép đã được kiểm toán của tổ chức tín dụng;
  • Sơ yếu lý lịch của Trưởng Văn phòng đại diện dự kiến theo mẫu; Phiếu lý lịch tư pháp; Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chứng minh năng lực, trình độ chuyên môn của Trưởng Văn phòng đại diện dự kiến tại Việt Nam;
  • Văn bản chứng minh quyền sử dụng hoặc sẽ có quyền sử dụng hợp pháp trụ sở của văn phòng đại diện.

Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập văn phòng đại diện phải do người đại diện theo pháp luật của tổ chức tín dụng nước ngoài ký.

4. Trình tự cấp giấy phép văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài

Trình tự và thủ tục cấp Giấy phép thành lập văn phòng đại diện như sau:

Bước 1: Nộp hồ sơ

Tổ chức tín dụng nước ngoài lập hồ sơ và nộp trực tiếp hoặc gửi qua dịch vụ bưu chính đến Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau đây gọi tắt là Ngân hàng Nhà nước chi nhánh) nơi văn phòng đại diện dự kiến đặt trụ sở. Tổ chức tín dụng nước ngoài sẽ được xác nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ hoặc thông báo yêu cầu bổ sung hồ sơ trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngân hàng nhà nước ngày nhận được hồ sơ.

Bước 2: Trả kết quả hồ sơ

Trong thời hạn 60 ngày, kể từ ngày gửi văn bản xác nhận đã nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tiến hành cấp Giấy phép theo quy định. Trường hợp không cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh có văn bản trả lời tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng, trong đó nêu rõ lý do không cấp Giấy phép.

Lệ phí nhà nước: 1.000.000 đồng

Trên đây là những quy định của pháp luật thủ tục thành lập văn phòng đại diện tổ chức tín dụng nước ngoài. Nếu còn điều gì chưa rõ, bạn có thể liên hệ đến tổng đài tư vấn pháp luật trực tiếp của chúng tôi 1900 6289 để được các chuyên viên giải đáp.

Có thể bạn quan tâm:

====================

BAN TƯ VẤN PHÁP LUẬT  – LUẬT TIỀN PHONG

Hotline: 1900 6289

Hotmail: contact@luattienphong.vn

Địa chỉ: Toà nhà Bình Vượng, số 200 Quang Trung, Hà Đông, Hà Nội

*Lưu ý: Nội dung bài viết chỉ mang tính tham khảo. Tùy từng thời điểm, đối tượng và sự kiện khác nhau mà nội dung tư vấn trên có thể sẽ không còn phù hợp do pháp luật hoặc chính sách của nhà nước có sự thay đổi. Vui lòng liên hệ luật sư qua hotline 1900 6289 hoặc email contact@luattienphong.vn để được tư vấn.

Comments

comments

HOTLINE: 0916 16 26 18

HOTLINE: 0976 714 386